12月7日，川高公司內(nèi)控法務(wù)監(jiān)事工作部副部長姜力一行赴雅西公司開展2023年度合規(guī)內(nèi)控暨制度管理專項(xiàng)檢查。雅西公司黨委委員、副總經(jīng)理羅俊，辦公室全體人員及各部門內(nèi)控工作兼職人員陪同檢查。
檢查組聽取了雅西公司2023年合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)總體情況、制度管理整改進(jìn)程、自評價(jià)工作成效、法律事務(wù)應(yīng)對處理及下階段安排等工作匯報(bào)。檢查組指出本次檢查的目的在于發(fā)現(xiàn)問題、優(yōu)化改進(jìn)，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、完善的合規(guī)內(nèi)控管理體系。檢查組強(qiáng)調(diào)公司要持續(xù)堅(jiān)持缺陷整改工作，通過三庫的持續(xù)更新和運(yùn)轉(zhuǎn)，提高合規(guī)內(nèi)控工作與實(shí)際業(yè)務(wù)操作的契合度；各級領(lǐng)導(dǎo)要從整體上統(tǒng)籌把握合規(guī)內(nèi)控工作，強(qiáng)化宣傳教育，引導(dǎo)每位員工自覺參與內(nèi)控工作；公司要用信息化手段管控各業(yè)務(wù)工作的操作實(shí)施，加快推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控工作建設(shè)上新臺階，盡快實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營工作全面由經(jīng)驗(yàn)主義到規(guī)范化管理的轉(zhuǎn)變。
檢查組采取翻閱資料、現(xiàn)場訪談等方式對照檢查表對公司控制底稿、樣本資料、“三庫一清單”、手冊完善程度、合規(guī)內(nèi)控宣傳、培訓(xùn)等情況進(jìn)行審查，并為公司提出了具體的改善促進(jìn)意見。下一步，公司將根據(jù)本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合檢查組提出的意見建議，持續(xù)提高合規(guī)內(nèi)控體系運(yùn)行質(zhì)量和效率，為公司經(jīng)營發(fā)展?fàn)I造合規(guī)合法的穩(wěn)定環(huán)境。
